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（1）安全保管托管专户内的委托资产、办理资金收付事项；非依法律规定、行政法规或中国证监会有关规定或合同约定，不得擅自动用或处分托管资产； （2）设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责委托资产托管事宜； （3）根据管理人及委托人委托按规定开设委托资产的托管专户；对所托管的不同财产分别设置账户，确保委托资产的完整与独立； （4）按照合同约定执行划款指令、清算指令，办理资金往来； （5）妥善保管与委托资产有关的会计账册、凭证、合同等资料； （6）托管人按照有关法律、法规的规定、本合同约定，采取适当、合理的措施监督管理人投资行为；如发现管理人违反法律、行政法规和其他有关规定的，或违反合同约定的，应当立即要求管理人改正。管理人不改正或造成委托人委托资产损失的，应及时通知委托人，并报告管理人住所地中国证监会派出机构与中国证券业协会； （7）按照本合同约定的时间和方式，为委托人提供委托资产运作情况的查询服务； （8）除法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为托管人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管委托资产； （9）公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损委托资产及其他当事人利益的活动； （10）法律、行政法规和中国证监会规定及合同约定的其他义务。

2015-01-09 10:43:04 反对（0） 赞同（0）