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你好： 第一条 为了规范开放式基金注册登记管理，保护基金投资者的利益，根据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等国家有关 法律法规，特制定本业务规则。 第二条 除非文义另有所指，本规则适用于方正富邦基金管理有限公司（以 下简称本公司）负责注册登记的所有开放式基金。凡参与方正富邦开放式基金业 务的基金管理人、基金托管人、基金注册登记机构、基金销售机构、投资者及其 他有关各方均应遵守本规则。 第三条 本规则所称基金管理人、注册登记机构为方正富邦基金管理有限公 司；销售机构为有资格办理本公司开放式基金业务的机构，包括方正富邦开放式 基金直销机构和经批准的代理机构。基金份额持有人是指依照《基金合同》和《招 募说明书》合法取得基金份额的投资者。 第四条 开放式基金的开放日（以下简称 T 日）为上海和深圳证券交易所的 开市交易日（基金管理人公告停止交易日除外）。开放日的具体业务办理时间由 基金管理人与销售机构约定。若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变 更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及具体业务办理时间进行 相应的调整并公告。投资者如在开放日约定时间后提交的业务申请，将作为下一 开放日业务申请，其基金份额申购、赎回价格将对应于下一开放日的基金份额净 值。 第五条 注册登记业务包括账户类业务和交易类业务，账户类业务包括开放 式基金的基金账户开户、变更基金账户资料、账户的冻结和解冻、注销基金账户 以及查询账户资料等业务。交易类业务包括开放式基金的认购、申购、赎回、定 期定额、基金分红、转托管、基金转换、基金分红方式变更、非交易过户和基金 份额冻结/解冻等业务。 第二章 账户类业务

2015-01-07 08:44:53 反对（0） 赞同（0）