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　 1、上市公司必须与控股股东在人员、资产、财务上分开，保证上市公司的人员独立、资产完整和财务独立。 　　2、公司章程符合《公司法》的规定，并已根据《上市公司章程指引》进行了修订。 　　3、配股募集资金的用途符合国家产业政策的规定。 　　4、前一次发行的股份已经募足，募集资金使用效果良好，本次配股距前次发行间隔一个完整的会计年度(1月1日～12月31日)以上。 　　5、公司上市超过3个完整会计年度的，最近3个完整会计年度的净资产收益率平均在10%以上；上市不满3个完整会计年度的，按上市后所经历的完整会计年度平均计算；属于农业、能源、原材料、基础设施、高科技等国家重点支持行业的公司，净资产收益率可以略低，但不得低于9%；上述指标计算期间内任何一年的净资产收益率均不得低于6%。 　　6、公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载或重大遗漏。 　　7、本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过同期银行存款利率水平。 　　8、配售的股票限于普通股，配售的对象为股权登记日登记在册的公司全体股东。 　　9、公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的30%，公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受30%比例的限制。 上市公司有下列情形之一的，其配股申请不予核准： 　　第一，不按有关法律、法规的规定履行信息披露义务。 　　第二，近3年有重大违法、违规行为。 　　第三，擅自改变《招股说明书》或《配股说明书》所列资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可。 　　第四，股东大会的通知、召开方式、表决方式和决议内容不符合《公司法》及有关规定。 　　第五，申报材料存在虚假陈述。 　　第六，公司拟订的配股价格低于该公司配股前每股净资产。 　　第七，以公司资产为本公司的股东或个人债务提供担保。 　　第八，公司资金、资产被控股股东占用，或有重大关联交易，明显损害公司利益。 　　申请配股的上市公司因存在上述第二、第三、第五项规定的情形而未获中国证监会核准的，不得在一年内再次提出配股申请。

2014-12-30 16:44:25 反对（0） 赞同（0）